陌上桑园

　　在河南，非职务专利申请人以72.1%的比例成为专利申请的主力军，他们被称为推动社会生产力的“天使”。而与此相反的是非职务发明的转化率不超过10%，大部分的非职务发明人沦陷于贫困的边缘。

　　3月21日，刘讯岐从河南洛阳风尘仆仆地赶到了位于郑州市的河南省知识产权局。“我这次来郑州，准备再申报一项专利。”刘讯岐的语气中带着兴奋。刘讯岐之所以这么说，是另有含意，因为在此之前的3月3日和3月13日，刘讯岐已经两次来到河南省知识产权局，共申报了3项专利。加上2002～2004年申请的4项专利，到目前为止，刘讯岐共申请了8项专利技术，其中，有2项被国家专利局授权。
　　“本来这4项专利可以一起申请的，但由于没有钱，只能凑够一些钱，申请一个专利。”刘讯岐没有别人羡慕的“20天之内申请3次专利”的幸运，相反却隐藏着一种无奈。
　　而这种贫穷的辛酸本不应该属于刘讯岐，1997年之前，刘讯岐办纱厂、盖楼房，有着十几万元的存款。
　　“一切都是搞发明给‘害’的。”刘讯岐说。

　　现象：生活被专利拖入困境
　　其实，刘讯岐只是众多非职务发明人其中的一个。
　　以40多项专利申请量位居2004年河南非职务专利申请人前列的郭和友，决定放弃对专利的追求，已被授权的两项专利，也放弃了一项。“以后再授权，我们也会放弃的。”郭和友的合伙人杨旭辉说：“投入那么多，由于不能转化得不到任何收益，去哪里拿那么多钱去维护专利权。”
　　2004年，河南省共申请专利6318件，其中非职务专利申请达4558件，占总申请量的72.1%。而与专利申请量成反比的是，非职务发明专利的转化率还不到10%。
　　“非职务发明人是专利申请的生力军。他们的发明创造无形中推动了社会生产力的发展。如果每个人都像他们一样创新，科技会越来越先进，生产水平也会越来越高。”河南省知识产权局局长郭民生对非职务发明人给予了高度评价。
　　而在现实中，这些被认为推动社会生产力发展的“发明家”的发明之路却充满艰辛。他们中有85%以上的人生活在贫困边缘。究竟是什么原因阻碍了他们腾飞的翅膀？
　　“专利必须通过转化为生产力才能获得经济效益，而转化的困难使发明人投入的资金无法收回，使很多发明人的生活也被拖入困境。”郭民生介绍。

　　调查：专利转化何以如此之难
　　“技术成熟度不够，是制约专利转化的最大原因。”河南省知识产权局协调管理处处长石晓东说。由于非职务发明人缺少资金和制作技能，缺乏充分的实验，致使专利发明的样机、样品大多存在不尽完善之处。很多专利难以提供用于生产的图纸。而企业一般要求成熟、可以投入生产的技术。所以，在一定程度上影响了专利的转化。
　　据了解，非职务发明人大多属于工薪阶层，自己没有资金投资，而只能依赖转让、许可技术入股来获得效益。由于非职务专利申请人对市场的分析不够，促使很多没有市场价值的专利出现。“而企业一般都是成熟的生产线，如果稍有变动，整条生产线都要全部报废。如果不是特别明显的效益，企业是不会冒险的。”石晓东解释。
　　“信息不对称也是影响专利转化的一个重要原因。”石晓东分析。由于没有很好的沟通渠道，技术需求方与技术供应方不能很好的沟通，企业找不到先进的技术来提高自己的市场竞争力，而发明人往往不知道哪儿需要自己的技术。
　　据了解，两方交流的方式主要依赖于博览会和网络，而博览会需要一定的成本，次数是有限的。而网络在中国很多地方还没有普及，技术拥有者与需求者之间的沟通阻塞，又扩大了专利中介服务的市场。如今的专利事务所已不仅仅是代理专利申请，而是集专利申请、专利转化、专利维权为一体的机构。
　　“专利中介服务机构为供需双方架起了一座沟通的桥梁，在很大程度上推动了专利技术的转化。”郑州市已稍具规模的联科专利事务所的一位负责人介绍。
　　“而专利中介服务机构的混乱，让许多专利权人不知道怎么利用这个渠道，反而让他们受害匪浅。”石晓东认为。
　　对此，刘讯岐深有同感：“获取专利后，我收到很多中介公司的合作代理函和一些展会的参展邀请函，但交过钱之后，就音信全无了。”据刘讯岐介绍，几年之内，他曾跟5家以上的中介机构合作过，分别付费300元～600元。“但是，至今，没有一家公司给我回信，其中有两家公司已联系不到。”

　　透视：转化过程折射体制问题
　　“无论是资金困难还是中介机构混乱，都折射出整个管理体制的缺陷。”郭民生说。他认为，非职务发明人的成就反映了个人创业、创造财富的能力，在当今社会，有技术的创造，才能推动生产力的发展。这些人应该受到一些鼓励和政策照顾，而不是自生自灭。
　　2003年就已设立的非职务发明专利资助资金，至今大部分发明人没有得到这些资助。“我们申请了40多项专利，没有得到一分钱的资助。”杨旭辉说。
　　而刘讯岐则显得幸运，3月3日，他在河南省知识产权局领到两项专利发明资助金140元。“这是政府给我的第一次补助，但是太少了，仅够申请一项专利的费用。”第一次得到政府的资助，刘讯岐显得异常激动。
　　为扶持和帮助我省广大非职务发明者申请专利和实施其专利技术，促进非职务发明专利的转化，2003年10月，河南专利孵化转移中心在郑州高新区挂牌成立。这是政府首次成立指导性的中介服务机构。它对专利项目进行搜集整理，通过筛选和跟踪，对一些好的项目进行推介，促进专利项目和资金以及专利技术与企业有效地结合起来。对自行投资转化的非职务发明人，孵化转移中心为专利企业提供优惠的生产经营场地，建立专利产业化基地，并成立专项扶持资金，高新技术企业所得税享受“免二减三”的优惠政策。
　　而这仅仅是局限于郑州的一个高新技术开发区。大多数的非职务发明人仍然无法得到相应的优惠政策，处于无路可走、无处可求的境地。想自己创业，没有资金，找不到相应的资助和优惠政策的帮扶。想转让，找不到需要技术的厂家，找到厂家后，在谈判中由于没有相应的政策依据，致使双方互不信任，无法达成一致协议。
　　对此，杨旭辉深有体会，深圳的一家公司曾与郭和友协议合作，但要郭和友自己去评估专利的价值，评估所出费用由郭和友负责。“专利评估的费用很高，万一评估过以后，他们不合作了，这个费用我们承担不起。”社会诚信度的缺失和法律制度的不完善，也是形成非职务发明人企业合作率低的重要原因。
　　“即使双方协议合作，没有一定的政策和规定作依据，对有效合作的谈判也是不利的。” 石晓东说。
　　专利转化过程透视出的体制问题反映出，我国知识产权执行体系亟须加快完善步伐，利用颁奖骗取发明人钱财的机构组织亟须规范，加大信息交流传播力度，把真正具有市场价值的专利及时转化为产品。

　　随着知识产权以持续发展的战略性资源而成为企业征战市场的核心竞争力，专利作为知识产权保护的重要手段被提到越来越重要的地位。但是，一些企业在维护专利权的过程中发现，专利并不能完全保障其应有的权益。
　　“这些侵犯专利权的企业，已经抢占了我们在全国1/2的市场份额。”3月7日，即将与郑州市中级人民法院一起去一些企业查封侵犯专利权产品时，郑州恒昊玻璃技术有限公司（以下简称恒昊公司）法务部的冯月蓉显得有些无奈。
　　恒昊公司维权事件作为知识产权保护的典型事例，以侵权厂家最多的群体性专利侵权案，被列为“2004年河南十大专利案件”。
　　一直致力于化工领域研究的恒昊公司，在玻璃深加工方面开发出凹蒙玻璃、亚光立体玻璃等工艺玻璃，并就此相关技术申请了50多项专利。但从2003年5月以来，全国竟出现了100多家侵权企业。恒昊公司首先选定洛阳市恒美玻璃技术公司、洛阳市唐宫市场玻璃工艺经销部等5家企业，向洛阳市知识产权局提出处理请求。由此拉开了恒昊公司专利维权的序幕。
　　据统计，2004年，河南省共受理专利纠纷案件105起，其中，涉案金额最多的高达1200万元。数字是枯燥的，但它说明知识产权经济初见成效的今天，知识产权保护的意识已渐渐升温。专利，被作为知识产权保护的手段而推向前台。

　　专利，知识产权保护的屏障
　　“是恒昊公司开辟了这个领域，如果没有其他企业的侵权，恒昊公司基本上独占了这个市场。”冯月蓉分析，“是独占市场还是几分天下，对一个公司的效益影响太大了。”
　　随着中国加入WTO，经济全球化发展，国内企业家已经开始意识到，知识产权所带来的经济效益及市场竞争的优势越来越明显。2004年，河南省涉及专利的新产品年创产值53.5亿元，创税4.7亿元，创汇5849.8万元。随着技术在未来经济发展发挥的作用越来越大，技术保护也越发重要，专利开始以保护者的身份走进商业竞争。
　　近年，国外跨国公司已越来越频繁地使用知识产权的利器，通过它们手中的专利限制中国企业向中高端产品发展。
　　“知识创造财富，但是，只有当知识的权益得到保护，它的价值才能最大化的呈现出来。”河南财经学院工商管理系于国安博士认为，“而专利恰恰是知识产权保护最直接的手段，也是最有力的武器。”
　　伴着商业竞争的白热化，国内沿海发达地区的一些企业也开始运用知识产权争夺市场，打压竞争对手。如今，自主知识产权已成为一个国家或区域经济可持续发展的战略性资源，成为每个企业征战市场最核心的竞争力。
　　“只有拥有自主知识产权，才能提高企业的核心竞争力。”河南省知识产权局局长郭民生的话掷地有声。

　　侵权，专利保护的困惑
　　“是申请专利还是作为技术秘密保护起来，每家企业都面临着一个两难选择。”河南新飞电器有限公司高级工程师张凤林在谈到新飞申请专利时，说出了心里话。他解释说，要申请专利，就等于把技术公开。但申请专利有一定的周期，从申请到授权要经过1～3年时间。而在这个过程中，就会有人模仿。倒还不如把它作为技术秘密保护起来，也可以避免技术外泄。据了解，这已成为一些大企业不愿意申请专利的主要原因。
　　对此，郭民生则认为，技术保密需要保证所有了解技术的工作人员的诚信度。如今，人才流动频繁，谁又能保证人员变动后的诚信。另一方面，在科学技术发达的今天，通过拆装、检测、化验，能破解很多的技术秘密，很难保证自己的技术秘密不被泄露。“到被竞争对手获取技术秘密的时候，他们侵权，你也不能依法保护。更重要的是，如果别人提前申请专利，你就等于把技术拱手让人，最后反倒受别人限制。”
　　“技术秘密难以保密，申请专利是否就能保护自己的知识产权呢？”恒昊公司的专利维权人员正面临着一个尴尬的局面。已经申请72项专利授权达50多项的恒昊公司，却面临着100多家企业侵权，而失去了1/2的市场份额。
　　“从2003年9月开始，我们共进行了60多次的维权行动。但依然无法制止它们的侵权行为。”冯月蓉说。她认为，专利局认定某些企业属于侵犯专利权，要求他们停止侵犯、停止销售，但他们不听，专利局也没有办法。有时候开展打击行动，查封侵权产品，但事情过后，他们依然继续侵权，没有相应的处理措施一直追逼着他们强制执行。
　　事实上，此类专利维权难的问题也困扰着拓普等企业。作为知识产权保护的重要武器，专利保护是专利制度的核心，是鼓励发明创造、促进科学技术转化为生产力的重要保证。而专利的艰难维权给了企业一个什么样的信号？
　　于国安认为，专利制度是要企业把技术公开，依靠政府执法的力度来保护它的权益。但由于整个法律体系不建全，专利管理制度不完善，专利保护过程中的力不从心，就会让企业对政府的管理制度失去信心。

　　制度，专利管理的缺陷
　　“经过法律处理的侵权案件，有些企业赔偿了几万元人民币，有些企业根本就不准备赔偿。处理过后，它们依然会继续侵权。”冯月蓉和恒昊公司一起踏上了长长的维权路。
　　“在专利行政执法过程中，专利管理机关由于缺乏执法手段，处处受到被请求人的抵制，甚至刁难，这给办案增加了难度。一般来说，行政执法机关都有自己的执法手段，或者是有能够迫使违法分子就范的其他惩戒措施，像工商管理机关可以吊销营业执照等。专利管理机关虽然有查封侵权产品的权力，但查封了，他们可以继续制造。”专利工作人员针对目前专利部门行政执法强制力弱的现状也颇为不满。
　　据冯月蓉介绍，到目前为止，只有一家公司主动找到恒昊公司，要求授理专利使用权。但由于没有相关政策规范专利收费问题，双方因费用问题无法达成协议。恒昊公司认为，如果价格太低，还不如保护自己的市场更能增加产值。而对方认为，如果价格太高，他们企业生产产品的成本太高，无法接受。专利管理方面的欠缺，造就了企业与企业间的专利许可合同谈判失败，从而造成：一方继续维权，一方继续侵权。
　　“这是政策的缺失。”郭民生认为。而与他相反，很多人却认为，由于专利质量、实用性的不同，政府不可能制定出相应衡量标准。他们认为，知识产权保护是市场经济的产物，应该让市场自己去调节。“这个观点是片面的，其实，在知识产权保护刚刚起步的现在，政府应当加强体系、体制的建设，在专利权的应用上给予指导，才能加大知识产权的保护力度。”郭民生强调。
　　随着市场经济的发展和专利授权量的逐年增加，专利侵权纠纷呈上升趋势。由于专利管理机关缺少必要的执法手段，在专利行政执行过程中，专利保护不力，必然致使一些企事业单位、机关团体和个人对专利保护失去信心，挫伤广大科研工作者、发明创造者以及企业进行专利申请的积极性。
　　因此，如何切实有效地保护专利权已迫在眉睫。